Szanowni Państwo,

GIIF przedstawił swoje najnowsze wytyczne dotyczące zakresu kontroli nad fundacjami i stowarzyszeniami, w których negatywnie ocenia brak podejmowania czynności kontrolnych względem tych podmiotów. Fundacje i stowarzyszenia są wskazane jako potencjalne instytucje obowiązane w ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Uważa się, że podmioty te mogą być narażone na wykorzystanie ich w celach przestępczych. Dlatego ustawa nakłada na nie szereg obowiązków m.in. obowiązek oceny ryzyka oraz przyjęcia i skrupulatnego przestrzegana wewnętrznej procedury dot. przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i terroryzmowi jak również wyznaczenia osoby odpowiedzialnej za jej stosowanie.

Uczestnicy otrzymają materiały szkoleniowe, m.in. praktyczną check listę pozwalającą na weryfikację spełniania obowiązków instytucji obowiązanej przez NGO, wzór schematu kontroli (zgodnie z art. 47 ust. 3 ustawy Prawo przedsiębiorców „Organ kontroli zamieszcza w Biuletynie Informacji Publicznej na stronie podmiotowej urzędu obsługującego organ ogólny schemat tych procedur kontroli, które wynikają z przepisów powszechnie obowiązującego prawa.”)

Informacja wprowadzające

1. Dlaczego NGO i starostwa muszą znać ustawę o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i terroryzmowi?
2. Kiedy NGO może stać się instytucją obowiązaną (m.in. obrót gotówką, organizacja loterii, wynajem nieruchomości)
3. Szczególne ryzyka związane z działalnością NGO w kontekście potencjalnego wykorzystania ich do działalności przestępczej – wybór podmiotów do kontroli
4. Informacje od GIIF – ramowy plan kontroli
5. Przyczyny i cel regulacji – zobowiązania międzynarodowe
6. Podstawy prawne obowiązku przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
7. Podstawowe zagadnienia dotyczące prania pieniędzy – definicja prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
8. Różnice pomiędzy praniem pieniędzy a finansowaniem terroryzmu

Podejście oparte na ocenie ryzyka – risk based approach – jak je rozumieć

1. Podejście oparte na ocenie ryzyka jako klucz do interpretacji nowych przepisów
2. Ocena ryzyka w instytucji obowiązanej
3. Wymóg prawny sporządzenia oceny ryzyka
4. Elementy oceny ryzyka

Co kontroluje starosta? Zawartość procedury AML i podstawowe definicje 

1. Procedura AML – części składowe
2. Przeciwdziałanie praniu pieniędzy w instytucjach obowiązanych
3. Przeciwdziałanie finansowaniu terroryzmu
4. Osoby odpowiedzialne w organizacji
5. Omówienie środków bezpieczeństwa finansowego i ich zakres (standardowe, uproszczone, wzmożone)
6. Osoba na eksponowanym stanowisku politycznym
7. Beneficjent rzeczywisty – ustalanie beneficjenta rzeczywistego
8. Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych
9. Zasady gromadzenia i przekazywania informacji do GIIF
10. Katalog informacji podlegających obowiązkowi przekazania do GIIF
11. Archiwizacja dokumentacji

Procedura zgłaszania nadużyć (whistleblowing) w instytucji obowiązanej 

1. Organizacja procedury zgłaszania nieprawidłowości
2. Sposób przyjmowania i weryfikowania zgłoszeń
3. Ochrona sygnalistów
4. Postępowanie ze zgłoszeniem
5. Kanały informowania o naruszeniach
6. Praktyczne wdrożenie systemu w naszej organizacji

Nadzór, kontrola i kary – schematy prowadzenia kontroli

1. Kompetencje i zadania organu nadzoru
2. Nadzór nad przestrzeganiem przepisów ustawy
3. Tryb i zakres ustawowy podmiotów przeprowadzających kontrolę
4. Odstąpienie od prowadzenia kontroli
5. Dokumenty sporządzane w toku kontroli
6. Przygotowanie i przeprowadzenie kontroli
7. Sankcje i odpowiedzialność za naruszenie ustawy