1. Systemy compliance – tło historyczne.
2. Compliance a odpowiedzialność korporacyjna. Przepisy polskie i zagraniczne, którym mogą podlegać polskie spółki. FCPA, UK Bribery Act, SAPIN-II.
3. Compliance i kontrola zarządcza w sektorze publicznym.
4. Podejście systemowe vs. „staramy się”. Zapobieganie problemom. Konsekwencje braku zgodności dla osób fizycznych i dla podmiotu.
5. Poziomy wdrożenia systemu: podstawowy (A), zaawansowany (B), pełny (C).
6. Norma ISO 37301 Compliance management systems
7. Kluczowe składniki systemu na poziomach A, B i C oraz dobre i złe praktyki wdrażania, z wykorzystaniem praktycznych doświadczeń trenera.
a) cel wdrożenia – czego możemy się spodziewać po rzetelnym wdrożeniu,
b) integracja z innymi systemami zarządzania,
c) Cykl Deminga w zarządzaniu zgodnością,
d) kluczowe definicje – istotne dla zrozumienia wymagań, pojęcie zgodności i niezgodności,
e) kontekst organizacji i oczekiwania interesariuszy – czyli tworzymy system dostosowany do problemów naszej organizacji,
f) zarządzanie ryzykiem niezgodności krok po kroku,
g) kultura compliance – czyli nie wszystko jest w procedurach,
h) określenie zakresu systemu,
i) przywództwo i zaangażowanie najwyższej i średniej kadry kierowniczej jako warunek sukcesu,
j) role w systemie, rola i uprawnienia oficera compliance,
k) planowanie działań,
l) niezbędne zasoby i kompetencje personelu,
ł) praca nad świadomością, szkolenia i komunikacja
m) działania operacyjne, systemy zgłoszeniowe i ochrona sygnalistów,
n) ocena efektywności, audyt wewnętrzny, przeglądy zarządzania
o) stałe doskonalenie
8. Certyfikacja: zalety i koszty.
9. Podsumowanie: wdrożenie compliance w 15 krokach.